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| 1、投资者与证券公司发生的纠纷，哪些属于本所受理的范围? |
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| 答： |
证券公司因违反本所业务规则损害投资者权益的，本所会员部予以受理，协调证券公司妥善解决。对于证券公司其他的违法违规行为，投资者可向证券公司所在地的证监局进行投诉。本所业务规则详见本所网站服务与支持栏目下的“法律法规库”。 |
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| 2、证券公司营业部地址发生变更，如何查询？ |
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| 答： |
本所公众咨询服务热线（4008888400）可以受理查询。若证券公司尚未到本所办理营业部变更流程，投资者应到营业部所在地的证监局查询。 |
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| 3、B股是否需要指定交易？ |
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| 答： |
境外投资者参与B股交易无须办理指定交易手续，境内投资者则需要办理指定交易手续。 |
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| 4、境外投资者可以从事哪些交易？ |
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| 答： |
境外个人投资者和境外机构投资者只能从事B股交易；但是，合格境外机构投资者可以从事在证券交易所挂牌交易的股票、债券、基金以及中国证监会允许的其他金融工具的交易。合格境外机构投资者包括经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构。 |
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| 5、委托未成交，是什么原因？ |
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| 答： |
原因1：您的委托有无进入证券交易所交易主机？如您填写的委托本身就是无效委托，会被交易所交易主机拒绝，或由于其他原因，您的委托没有进入交易所的交易主机，委托无法成交。
原因2：当您申报时，您委托的价格可能是参考了当时交易行情显示的价格，但由于行情传输的时滞效应，交易所交易主机中的买卖申报情况与行情显示存在一个时间差。当您的委托报入交易所交易主机时，最新的撮合价格可能已有所变化，也可能导致你的委托无法成交。
原因3:申报时间内，没有跟您的委托相匹配的申报数量。 |
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| 6、每日休市期间电话委托是否为有效委托？ |
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| 答： |
上午收市后，下午开市前的电话委托，大多数证券营业部将其作为有效委托。这些证券营业部的电脑委托系统在这个时段接受了客户的委托后，即将委托信息储存在营业部电脑委托系统内。下午开市后，营业部的电脑委托系统即自动将储存信息发送到交易所交易主机。
很多证券营业部同样受理每日收市后的投资者电话委托，这类委托同样储存于营业部电脑委托系统内，在次交易日开盘后，证券营业部将其作为集合竞价报入证券交易所交易主机。在做这类委托前建议投资者最好向所在证券营业部进行详细咨询。 |
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| 7、没有成交也应有交割单吗？
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| 答： |
所谓交割单是作为委托成交的交收凭证，交收凭证的前提条件是首先有成交，才有用于交割的交割单。因此，没有成交的委托是无法打印交割单的。 |
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| 8、投资者在哪里可以查到证券交易费用情况？ |
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| 答： |
投资者可以登录本所网站，在“市场指南”的“交易费用”栏目下查询有关收费情况。 |
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| 9、证券公司如何了解自己的席位信息？ |
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| 答： |
证券公司可以通过本公司的用户名和密码，登陆本所网站会员公司专区进行查询。 |
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| 10、哪些情况下本所受理证券公司的查询需求，应遵循怎样的程序？ |
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| 答： |
一、投资者对证券公司提供的交易记录存有疑义，可以向证券公司营业部提出查询要求。证券公司营业部受理后，应当通过公司总部向本所发函申请查询。
二、证券公司营业部从本所接收的数据发生丢失等情况时，当天数据应立即与本所主机房联系（021-68800030-6），当天数据以外的历史数据由证券公司总部向本所会员部发函申请查询。 |
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| 11、证券公司是否可以在佣金之外向投资者收取外地委托手续费5元，本地委托手续费1元？ |
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| 答： |
本所在2003年业务规则清理过程中，明确废止了《关于调整交易费率标准的通知》。因此，证券公司不应再依据该规定，向投资者收取外地委托手续费5元，本地委托手续费1元。 |
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